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金融行业董事会办公室秘书印章管理操作手册

第1章总则

1.1制定目的与适用范围

本手册旨在规范全行董事会办公室（以下简称“董事会办”）印章的保管、使用、销毁及后续管理全流程，确保印章作为法律凭证的严肃性、安全性与有效性，防范内部风险与外部欺诈，维护董事会决策的权威与合规。适用范围涵盖董事会办所有具备法定效力的专用章、财务章、合同章等所有印章，以及涉及印章管理的内部操作流程、外部供应商管理、数字化印章系统的使用规范等。

本手册适用于董事会办全体印章管理员、授权经办人员、内部审计人员及外部审计机构，同时也适用于外部合作方（如律所、会计师事务所）在接触我行印章时的操作指引。所有接触印章的人员必须经过严格的背景审查与保密培训，签署《印章管理保密承诺书》，方可上岗执行任何与印章相关的操作任务。本手册中的流程图、操作清单及风险案例库是日常培训、考核及新员工入职教育的核心教材，所有相关岗位人员均需遵循手册规定执行。

本手册的修订将基于国家法律法规变化、监管政策更新及内部重大风险事件教训，由董事会办公室风险管理委员会牵头组织，确保制度始终适应业务发展需求。

1.2印章管理的基本原则

合法合规原则：所有印章的使用必须严格遵循《中华人民共和国公司法》、《企业印章管理办法》及国家金融监督管理总局的相关规定，严禁超范围使用或伪造使用。专人专管原则：实行“印章与岗位分离”机制，印章由董事会办指定专