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证券从业资格考试笔记

一、考试核心信息（必记）

1.考试科目

必考2科，单科满分100分，60分合格，两科均合格可获得从业资格（成绩长期有效）：

《证券市场基本法律法规》：偏记忆，涉及法规、处罚、合规要求，题型以单选、多选、判断题为主，难度中等。

《金融市场基础知识》：偏理解，涉及金融工具、市场结构、宏观经济等，需要结合逻辑记忆，部分知识点有计算，难度稍高。

2.考试题型与分值

题型

题量

每题分值

总分

单项选择题

50题

1分

50分

多项选择题

50题

1分

50分

判断题

40题

0.5分

20分

注意：判断题答错不扣分，不确定时可大胆猜测；多选题漏选、错选均不得分，需精准记忆。

二、《证券市场基本法律法规》核心考点

模块1：证券市场法律法规基础

1.证券市场法律法规体系

宪法：最高法律效力，为证券立法提供根本遵循。

法律（最高层级，由全国人大及其常委会制定）：《证券法》《公司法》《基金法》《期货交易管理条例》（注意：条例是行政法规，不是法律）。

行政法规：由国务院制定，如《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》。

部门规章：由证监会制定，如《证券公司业务范围审批暂行规定》。

2.证券市场主体

（1）证券发行人：包括政府（发行国债、地方政府债券）、企业（发行股票、公司债券）、金融机构（发行金融债券）。