金融行业证券部研究员投研项目归档工作手册.docx

金融行业证券部研究员投研项目归档工作手册

第1章项目立项与档案管理基础规范

1.1项目立项标准与审批流程

本项目立项是证券部投研项目生命周期管理的起点，旨在确保每一个研究项目都具备明确的业务价值、科学的研究方法和可落地的执行方案，同时严格遵循公司合规与风控要求，防止无效或高风险项目的资源浪费。

立项申请需由项目负责人提交包含“选题背景与痛点”、“核心研究假设”、“数据获取渠道”、“预期产出指标（如研报数量、模型精度提升幅度）”及“所需预算”的完整立项申请书，并附带初步的竞品分析报告以证明选题的必要性。立项审批实行三级复核机制：初审由部门总监确认业务可行性，复审由投研部总经理把关