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2025年金融行业交易中心交易员交易业务操作手册

第1章交易基础与合规管理

1.1市场规则与交易制度

交易员必须熟读《证券交易法》及交易所最新《交易规则》，明确“禁止内幕交易”、“禁止操纵市场”及“禁止利用未公开信息交易”的底线红线，任何触碰此类红线的行为均构成严重违规。交易员需严格执行交易所发布的《交易权限管理办法》，在系统内实时查看自身的“权限等级”（如普通交易员、高级交易员、核心交易员），严禁越权操作或尝试使用他人权限进行下单。

必须严格遵守交易所规定的“涨跌停板”、“最大单笔金额”及“最大日成交金额”等技术性限制，例如在A股交易中，普通交易员单日最大成交金额不得超过50万元，严禁突破此数值。需掌握“做市商制度”下的价格发现机制，在提供报价时，必须确保报价与市场价格偏差在允许范围内（如不超过2个交易日内），并实时刷新“报价偏离度”指标。必须严格遵循“双向报价”原则，当市场出现剧烈波动时，交易员应依据“流动性管理要求”主动调整报价，确保买卖价差（Spread）保持在合理区间，防止流动性枯竭。

所有交易指令下达前，必须完成“指令确认”流程，系统需显示指令的“状态码”（如已成交、部分成交、部分未成交、撤销、挂单），严禁在系统未显示“已确认”状态前执行撤单或修改。

1.2客户身份识别与反洗钱

交易员在接收客户提交的开户资料时，必须依据“了解你的客户