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证券公司新员工入职合规培训自测试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.根据《证券基金经营机构合规管理办法》，证券经营机构合规管理的第一责任人是（）

A.合规总监

B.董事长

C.总经理

D.首席风险官

答案：B

2.客户王某首次开立证券账户，证券公司应当在（）完成客户身份基本信息的采集与核对

A.客户提交开户申请时

B.客户完成风险测评后

C.账户激活前

D.交易发生前

答案：C

3.某证券营业部员工小张在下班途中遇到客户李某，李某提出“能否帮我操作账户买卖股票，盈利分你20%”，小张的正确做法是（）

A.口头拒绝，不做书面记录

B.明确拒绝并告知公司禁止代客操作

C.私下接受但不签订协议

D.建议李某通过正规投顾服务办理

答案：B

4.按照《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请转化为专业投资者时，证券公司应当（）

A.无需核查，直接确认

B.要求投资者书面承诺即可

C.对其资产状况、投资经验等进行核查并留存记录

D.仅核查金融资产规模

答案：C

5.下列哪项不属于反洗钱“三反”要求的内容（）

A.反洗钱

B.反恐怖融资

C.反逃税

D.反欺诈

答案：D

6.某投顾人员在给客户的