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证券合规专员笔试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司合规负责人应当由（）提名。

A.董事长

B.总经理

C.董事会

D.监事会

答案：C

解析：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第九条规定，合规负责人由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

2.某证券公司客户王某风险承受能力等级为C2（稳健型），以下哪类产品可以向其销售？

A.风险等级R3（平衡型）的混合型基金

B.风险等级R2（稳健型）的债券型基金

C.风险等级R4（进取型）的结构化产品

D.风险等级R5（激进型）的股票期权

答案：B

解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条，经营机构向投资者销售产品或提供服务，应当确保产品或服务的风险等级与投资者的风险承受能力等级相匹配。C2投资者可匹配R1、R2级产品。

3.证券公司开展反洗钱工作时，对客户身份资料的保存期限为（）。

A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存5年，交易记录自交易记账当年起至少保存5年

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存10年，交易记录自交易记账当年起至少保存10年

C.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存3年，交易记录自交易记