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证券从业人员行为规范与合规管理测试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.证券从业人员甲在为客户办理融资融券业务时，客户提出赠送其价值3000元的购物卡以表感谢。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，甲的正确做法是（）。

A.接受购物卡，因金额未超过5000元

B.拒绝接受，因任何形式的不正当利益均不得收受

C.接受后上交给公司合规部门

D.与客户协商折现后收受

2.某证券公司投资顾问乙在朋友圈发布“某股票即将重组，内部消息保证收益30%”的信息。根据《证券从业人员执业行为准则》，乙的行为违反了（）。

A.客户资产保护规定

B.禁止传播虚假信息或误导性信息

C.信息隔离墙要求

D.反洗钱义务

3.证券从业人员丙在为客户提供投资建议时，未对客户进行风险承受能力评估，直接推荐高风险私募基金产品。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，丙的行为主要违反了（）。

A.投资者分类义务

B.产品分级义务

C.适当性匹配义务

D.持续跟踪义务

4.证券公司合规总监丁发现公司存在未按规定保存客户交易记录的情况，交易记录仅保存了3年。根据《证券法》，客户交易记录的最低保存期限应为（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

5.证券从业