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英国cisi考试试题及答案

考试时长：120分钟满分：100分

一、判断题（总共10题，每题2分，总分20分）

1.CISI认证考试主要针对金融行业的合规与道德风险控制。

2.在CISI考试中，知情人交易（insidertrading）属于合规风险的主要类型之一。

3.英国金融行为监管局（FCA）是CISI考试的核心监管依据之一。

4.CISI的职业道德准则要求从业人员必须将客户利益置于个人利益之上。

5.合规风险管理中，三道防线（治理、风险控制、监督）是国际通行的框架。

6.CISI考试中，反洗钱（AML）的目的是防止资金非法流动，而非打击所有犯罪行为。

7.在英国，未经授权的金融产品销售属于违反《金融服务与市场法》（FSMA）的行为。

8.CISI的《职业行为守则》中，保密义务要求从业人员不得泄露非公开信息。

9.风险评估矩阵在合规管理中主要用于量化风险优先级。

10.CISI考试中，利益冲突的定义仅限于直接的经济利益冲突。

二、单选题（总共10题，每题2分，总分20分）

1.以下哪项不属于CISI《职业行为守则》的核心原则？（）

A.专业胜任

B.诚信正直

C.客户优先

D.个人盈利最大化