2026年证券从业资格模拟卷五十三.docVIP

2026年证券从业资格模拟卷五十三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高经营效率，而非防范风险。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司自行管理，无需第三方监督。

D.可以与公司自有资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展不需要经过中国证监会的批准。

B.证券公司可以自行决定融资融券的利率和费率。

C.融资融券业务的客户信用额度由证券公司自行决定，无需符合监管要求。

D.融资融券业务的风险控制指标不得低于监管规定的最低标准。

4.证券公司发行金融债券，应当符合的条件不包括（）。

A.具有良好的公司治理结构。

B.近三年财务状况良好，最近一年末净资产不低于人民币20亿元。

C.累计债券余额不超过公司