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2026年证券资格模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应遵循合规性、全面性、审慎性原则。

D.内部控制制度的执行应由公司高层管理人员独立负责。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了《证券公司监督管理条例》的规定？（）

A.设立专门的投资管理部门，负责资产管理的投资决策。

B.向客户承诺保本保息收益。

C.建立健全的风险管理制度，定期进行风险评估。

D.严格按照监管要求进行信息披露。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司为客户提供资金或证券，以供客户进行证券交易。

B.融资融券业务的开展不需要经过中国证监会的批准。

C.融资融券业务的客户准入标准由证券公司自行决定。

D.融资融券业务的保证金比例由市场自发调节。

4.证券公司从事自营业务时，以下哪项行为违反了《证券公司监督管理条例》的规定？（）

A.建立健全的自营业务管理制度，明确自营业务的