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2026年承销业务合规操作与风险控制考试题.docx

2026年承销业务合规操作与风险控制考试题.docx

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    2026年承销业务合规操作与风险控制考试题

    一、单选题（共10题，每题2分，总计20分）

    1.承销商在尽职调查阶段，若发现发行人存在重大财务造假行为，应如何处理？

    A.继续承销并降低发行价

    B.暂缓承销并要求发行人整改

    C.直接终止承销并上报监管机构

    D.说服发行人通过非公开方式披露信息

    2.下列哪项不属于承销业务中的“利益冲突”情形？

    A.承销商同时担任发行人财务顾问

    B.承销商与发行人高管存在亲属关系

    C.承销商为发行人提供关联贷款

    D.承销商在承销期间未披露个人持有发行人股份

    3.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法

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