2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟.docVIP

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》模拟

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供投资建议

B.代理客户交易

C.从事证券自营业务

D.开设证券营业部

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.客观公正

C.风险适当性匹配

D.高收益优先

3.下列哪项不属于证券投资顾问的业务范围？（）

A.分析证券市场

B.提供投资组合建议

C.代理客户操作证券账户

D.评估客户风险承受能力

4.证券投资顾问与证券公司之间应当签订的协议是（）。

A.代理协议

B.委托协议

C.职务协议

D.咨询协议

5.客户的风险承受能力评估结果应当（）。

A.定期更新

B.一次性评估

C.仅在客户亏损时评估

D.由证券公司自行决定是否更新

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当确保建议与客户的（）。

A.投资经验相符

B.风险承受能力相匹配

C.财务状况无关

D.投资偏好一致

7.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于特定禁止行为？（）

A.