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2026年证券从业《证券业务操作》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的哪些委托？

A.全权委托

B.限价委托

C.市价委托

D.分散委托

2.证券公司客户交易结算资金存管制度的核心是什么？

A.客户资金第三方存管

B.证券公司自主存管

C.交易所直接存管

D.银行自主存管

3.证券公司从事融资融券业务，必须具备哪些条件？

A.注册资本不低于人民币10亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.具有合格的风控人员

D.以上都是

4.证券公司内部控制制度中，哪一项是最高层次的控制？

A.风险控制

B.财务控制

C.运营控制

D.管理控制

5.证券公司经纪业务中，客户身份识别的主要依据是什么？

A.客户的年龄

B.客户的身份证件

C.客户的资产规模

D.客户的交易频率

6.证券公司办理融资融券业务，必须向客户充分披露哪些风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作