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2026年证券投顾业务合规展业与客户维护专项总结(2篇)

2026年证券投顾业务合规展业与客户维护专项总结

一、业务回顾

1.业务规模与增长

在2026年，证券投顾业务实现了显著的规模增长。年初，签约投顾服务的客户数量为[X]人，管理资产规模达到[X]亿元。经过一年的努力，截至年末，客户数量增长至[X]人，增长率为[X]%；管理资产规模提升至[X]亿元，增长率为[X]%。

新客户的获取主要得益于公司多样化的营销活动和良好的市场口碑。通过线上线下相结合的推广方式，如举办投资讲座、网络直播、社交媒体宣传等，吸引了大量潜在客户的关注。同时，老客户的转介绍也为新客户的增长做出了重要贡献。

2.