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2025年证券市场法律法规高频考点卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置）

1.根据我国《证券法》，下列关于证券公司从事证券资产管理业务的表述中，正确的是（）。

A.可以私下接受客户委托，进行证券投资

B.只能接受货币资金资产进行投资管理

C.应当按照合同的约定，管理客户资产，履行受托义务

D.无需对客户的资产进行独立管理和核算

2.下列行为中，不属于我国《证券法》规定的内幕交易行为的是（）。

A.证券交易内幕信息的知情人员本人利用该信息买卖证券

B.证券交易内幕信息的知情人员将信息泄露给其亲属，其亲属依此买卖证券

C.证券市场调查人员因执行调查程序获取了内幕信息，在调查结束前泄露该信息

D.通过市场分析预测得出的证券价格走势信息，指导客户买卖证券

3.发行人向不特定对象发行股票，依法应当由（）核准。

A.证券交易所

B.中国证券监督管理委员会

C.发行人的董事会

D.证交所和证监会共同

4.上市公司董事、监事和高级管理人员应当向公司披露其持有本公司的股份情况，并及时更新。因司法强制执行、继承、赠与等导致持股数量发生