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金融行业证券部投顾师理财规划服务手册

第1章基础认知与合规指引

1.1金融法律法规与监管框架

投资者需明确，证券部投顾师执业必须严格遵循《中华人民共和国证券法》及《证券投资基金法》，其中规定了公募基金募集、销售与服务的基本法律框架，严禁任何机构或个人从事非法证券业务活动。在监管层面，中国证监会发布的《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》明确了资产管理产品的分类与运作规则，要求机构必须建立完善的内部合规审查机制。

投顾师在提供服务时，必须依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中关于“双录”（录音录像）的规定，对投资顾问与客户的沟通过程进行全程记录，确保可追溯。针对