期货从业考试 11月期货法律押题第三套.docxVIP

11月期货LK法律押题第三套

1.董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

A.15

B.20

C.10

D.5

2.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当在股东会作出决议后的3个工作日内向中国证监会备案

B.股东会每年应当至少召开一次会议

C.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

D.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权

3.下列关于会员制期货交易所理事的表述正确的是（）。

A.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

B.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

C.会员理事与非会员理事均有会员大会选举产生

D.会员理事由中国证监会委派，非会员理事由会员大会选举产生

4.以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）。

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

5.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.向客户提示风险

D.代客户接收交易密码

6.证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起（）个工作日内报证券