金融行业投行部分析师项目尽职调查手册.docxVIP

金融行业投行部分析师项目尽职调查手册

第1章项目背景与初步研判

1.1客户基本信息与股权结构梳理

需建立标准化的客户档案模板，将客户名称、统一社会信用代码、成立日期、注册资本、实缴资本、法定代表人、实际控制人及持股平台等基础信息逐一录入系统。例如：针对某拟上市科技公司，需通过企查查API接口抓取到其成立于2018年，注册资本为2亿元，法定代表人为张某某，并需核实其实际控制人是否为同一自然人，以判断是否存在代持或利益输送的潜在风险点。必须穿透式梳理股权结构，识别控股股东、实际控制人及其关联方，并重点核查是否存在多层嵌套的持股平台（如有限合伙企业）。例如：在分析某新能源企业