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2026年证券从业资格模拟卷七十二

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由管理层独立完成，无需董事会参与。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，以下哪项不属于其核心业务？（）

A.融资融券业务的资格审核

B.融资融券账户的管理

C.融资融券交易的风险控制

D.融资融券业务的资金拆借

3.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了相关法律法规？（）

A.制定合理的投资策略，确保客户资产保值增值

B.向客户承诺保本保息

C.建立健全的合规风控制度

D.定期向客户披露投资组合和业绩情况

4.证券公司开展自营业务时，以下哪项指标是衡量其风险管理能力的重要参考？（）

A.自营业务的收益率

B.自营业务的风险准备金比例

C.自营业务的规模

D.自营业务的客户数量

5.证券公司从事投资银行业务时，以下哪项工作不属于其核心职责？（）

A.企业