2026年证券从业资格考试《从业实务》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《从业实务》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由董事会负责监督实施

C.应当定期进行内部控制评估，但无需向监管机构报告

D.内部控制制度应当与公司业务规模和风险状况相适应

3.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当要求客户提供担保物，担保物的价值应当（）。

A.高于融资融券金额的1倍

B.高于融资融券金额的1.5倍

C.高于融资融券金额的2倍

D.与融资融券金额相等

4.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户数量不得超过（）人。

A.200

B.300

C.500

D.1000

5.证券公司开展证券自营业务时，其自营投资规模不得超过净资本的（）%。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

6.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券发行规模不得超过其净资