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202年基金从业资格考试基金公司内部控制含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题目要求）

1.基金公司内部控制的目标不包括：

A.保障公司资产安全

B.提高经营效率

C.防止或发现并及时纠正错误与舞弊

D.最大化股东短期利益

2.内部控制的基本原则中，强调控制措施应与本公司的风险水平和业务特点相匹配的是：

A.健全性原则

B.合理性原则

C.制衡性原则

D.独立性原则

3.在基金公司治理结构中，对公司的经营活动和内部控制进行监督的是：

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.财务负责人

4.以下不属于基金公司内部控制的八个主要环节的是：

A.投资管理控制

B.信息技术系统控制

C.人力资源控制

D.客户服务控制

5.基金公司内部控制环境中，对公司文化、道德价值观和行为规范产生重要影响的是：

A.组织架构

B.权责分配

C.人力资源政策与实践

D.内部审计职能

6.基金投资决策流程中，属于事前控制环节的是：

A.对投资