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证券公司合规管理的基本制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司合规管理办法》等相关国家法律法规，参照中国证券业协会自律规则及集团母公司关于风险管理的规定，结合本公司实际情况制定。为有效防控合规风险，规范业务流程，提升公司治理水平，特明确证券公司合规管理的基本要求，确保各项经营活动在合法合规框架内运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有业务场景，包括但不限于投资银行、资产管理、自营投资、经纪业务等，以及公司设立在境内外机构的全部经营活动。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“合规专项管理”是指公司为防控特定领域风险而建立的全流程管理机制，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节，旨在实现业务操作的合法合规性。

（二）“合规风险”是指因公司或员工违反法律法规、监管规定、行业准则或内部制度，可能导致的法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损害的风险。

（三）“合规”是指公司及员工在开展业务活动时，严格遵循法律法规及内部制度要求，确保行为合法性、程序规范性、信息披露真实完整的状态。

（四）“风险控制指标”是指公司为衡量专项领域风险水平而设定的量化标准，如客户投诉率、交易差错率、违规行为发生率等。

第四条证券公司合规专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖