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证券公司现行佣金制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司监督管理办法》等相关法律法规，参照行业协会业务规范及集团母公司关于风险管理、合规经营的整体要求，结合公司业务发展实际及防控专项风险、规范佣金业务的内部需求，制定本制度。本制度旨在明确佣金业务管理的基本原则、组织职责、运行机制及保障措施，防范佣金操作风险，提升业务合规水平，确保公司稳健经营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖佣金业务的制定、执行、监督、评估等全流程，具体涉及业务部门、财务部门、合规部门、信息技术部门及人力资源部门等。佣金业务的覆盖场景包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等证券产品的交易佣金、经纪佣金、融资融券佣金及其他创新业务佣金。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）佣金专项管理：指公司围绕佣金业务的合规性、风险性、效益性，建立系统性管理机制，包括业务操作规范、风险防控措施、绩效考核标准及持续改进机制等。

（二）佣金操作风险：指因佣金政策执行不当、业务流程漏洞、信息系统故障、员工行为违规等导致的业务中断、财务损失或合规处罚的风险。

（三）佣金合规：指佣金业务严格遵守法律法规、监管要求及公司内部制度，确保业务行为合法、透明、公平，无利益输送或不当关联。

（四）佣金利益冲突：指因业务人员或管理层在佣金分