2026年证券从业资格考试《专业实务》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《专业实务》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.内部控制制度应当贯穿于证券公司经营管理的各个环节

B.内部控制制度应当明确各部门、各岗位的职责和权限

C.内部控制制度应当定期进行评估和改进

D.内部控制制度可以完全依赖外部审计来保证其有效性

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与证券公司自有资产严格分离

B.存放于证券公司指定的银行账户

C.由证券公司直接投资于股票市场

D.允许与证券公司其他客户资产混合管理

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的客户保证金应当全部用于担保券

B.证券公司可以自行决定融资融券业务的利率水平

C.融资融券业务的客户信用额度应当根据其风险承受能力确定

D.融资融券业务的券源仅限于证券公司自营的证券

4.证券公司开展证券自营业务，其自营投资决策机制应当（）。

A.由公司总经理直接负责

B.设立投资决策委员会，并形成书面决议

C.由部门负责人集体讨论决定

D.允许个人投资者直接参与决策

5.证券公司从事证券