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2026国盛证券选聘兰州营业部负责人1人笔试历年备考题库附带答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券公司分支机构监管规定》，证券营业部负责人变更，证券公司应当自作出决定之日起（）个工作日内向所在地证监会派出机构报备。

A.3

B.5

C.10

D.15

A.3个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

2、在证券经纪业务中，关于“了解你的客户”（KYC）原则，下列说法错误的是（）。

A.需识别客户身份

B.需评估客户风险承受能力

C.仅需在开户时进行一次评估

D.需持续更新客户信息

A.需识别客户身份

B.需评估客户风险承受能力

C.仅需在开户时进行一次评估

D.需持续更新客户信息

3、下列哪项不属于证券营业部反洗钱工作的核心义务？（）

A.客户身份识别

B.大额交易报告

C.可疑交易报告

D.保证客户投资收益

A.客户身份识别

B.大额交易报告

C.可疑交易报告

D.保证客户投资收益

4、证券从业人员在执业过程中，下列行为符合职业道德规范的是（）。

A.私下接受客户委托买卖证券

B.向客户承诺最低收益

C.如实揭示投资风险

D.挪用客户交易结算资金

A.私下接受客户委托买卖证券

B.向客户承诺最低收益

C.如实揭示投资风险

D.挪用客