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2026年证券公司承销与保荐试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司承销股票时，若发行人未按照招股说明书承诺履行相关义务，承销商应承担的责任不包括以下哪一项？

A.赔偿投资者损失

B.被中国证监会处罚

C.被交易所停业整顿

D.无需承担任何责任

2.在保荐代表人资格申请中，以下哪项不是必备条件？

A.具备3年以上证券从业经验

B.最近3年未受到过监管机构的处罚

C.通过证券从业资格考试

D.具备硕士以上学历

3.证券公司承销债券时，若债券发行出现重大风险，承销商应采取的措施不包括以下哪一项？

A.立即停止承销

B.向投资者披露风险信息

C.请求监管机构介入

D.优先保证自身利益

4.保荐代表人从事保荐业务时，若发现发行人存在虚假陈述，应采取的措施不包括以下哪一项？

A.立即向监管机构报告

B.停止保荐工作

C.请求发行人纠正

D.保留相关证据

5.证券公司承销股票时，若发行人未按照招股说明书承诺履行相关义务，投资者可以采取的法律手段不包括以下哪一项？

A.提起民事诉讼

B.向监管机构投诉

C.申请退股

D.要求承销商赔偿

6.保荐代表人