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保荐人考试试题及详细答案

一、单项选择题（共15题，每题1分，共15分）

1.根据《公司债券承销业务尽职调查指引》，尽职调查工作底稿及尽职调查报告保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于（）年。

A.3B.5C.7D.10

答案：B

解析：《公司债券承销业务尽职调查指引》第6条明确规定，承销机构应当建立尽职调查工作底稿制度，工作底稿及尽职调查报告需妥善存档，保存期限在公司债券到期或本息全部清偿后不少于5年。实操中需注意，该期限与IPO尽职调查底稿保存要求有所区别，IPO相关底稿保存期限通常更长，此处仅针对公司债券承销业务，故正确答案为B。

2.下列人员中，将其持有的所在公司股票在6个月内买入又卖出，无特殊情形下不违反相关规定的是（）。

A.上市公司董事B.持有上市公司5%股份的自然人C.上市公司控股股东D.持有上市公司3%股份的自然人

答案：D

解析：根据《证券法》第47条第1款，上市公司董事、监事、高级管理人员，以及持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或卖出后6个月内又买入，所得收益归公司所有，属于违规行为。D选项中持有3%股份的自然人，未达到5%的监管阈值，因此该交易行为不违反相关规定，实操中需重点区分持股比例对应的监管要求，故正确答案为D。

3.证券公司短期融资券募集资金的合法用途是