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2026年证券投资顾问《证券投资投资投资投资证券发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪种证券发行方式属于公募发行？

A.股票发行

B.债券发行

C.私募发行

D.配股发行

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责是？

A.确定发行价格

B.评估发行风险

C.代销或包销证券

D.管理发行资金

3.以下哪种证券发行方式不需要经过中国证监会的核准？

A.首次公开发行（IPO）

B.增发股票

C.配股

D.可转换债券发行

4.证券发行中的“绿鞋机制”是指？

A.发行价格调整机制

B.发行额度调整机制

C.发行时间调整机制

D.发行风险调整机制

5.以下哪种情况会导致证券发行失败？

A.发行价格过高

B.发行规模过大

C.市场需求不足

D.发行利率过低

6.证券发行中的“发行折价”是指？

A.发行价格低于面值

B.发行价格高于面值

C.发行利率低于市场利率

D.发行利率高于市场利率

7.证券发行中的“发行溢价”是指？

A.发行价格低于面值