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2026年证券发行与承销试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在发行证券时，必须按照法定条件申报，经监管机构注册后发行。

B.注册制的核心在于强调发行人的信息披露真实性、准确性、完整性。

C.注册制取代了审批制，意味着发行审核完全市场化。

D.注册制下，监管机构仍需对发行人的财务状况进行实质性判断。

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.对发行人的发行资格进行初步审核。

B.组织发行人进行路演，推广证券产品。

C.确定发行价格并进行定价。

D.承销发行证券并承担未售出部分的风险。

3.下列关于首次公开发行（IPO）的表述，正确的是（）。

A.IPO的发行对象仅限于机构投资者。

B.IPO的发行规模通常较大，需要较长的审核时间。

C.IPO的估值方法主要包括可比公司法、现金流折现法等。

D.IPO的发行价格由监管机构直接决定。

4.在证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括（）。

A.招股说明书。

B.财务报表。

C.发行公告。

D.承销协议。

5.下列关于债券发行的表述，错误的是（）。

A.