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金融行业期权部期权专员期权交易工作手册

第1章合规与风险管理

1.1法律法规与监管要求

所有期权交易必须严格遵循《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》及《全国银行间债券市场交易商监督管理办法》等上位法，严禁任何单位和个人从事非法的期权交易活动。金融机构必须严格执行《中华人民共和国反洗钱法》及中国人民银行发布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，确保交易对手身份真实、交易背景清晰。

根据《中国金融期货交易所交易规则》及《期权交易规则》，交易必须通过中国金融期货交易所（CFFEX）指定的交易场所进行，严禁场外私下交易或违规使用非正规平台。必须落实《