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科技金融风险投资制度

第一章总则

第一条为有效防控科技金融风险投资领域的专项风险，规范业务操作流程，提升风险管理能力，保障公司资产安全与可持续发展，特制定本制度。本制度旨在通过明确管理职责、完善运行机制、强化保障措施，实现对风险投资业务的全面风险防控，确保业务合规、高效运行。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖科技金融风险投资业务的全部环节，包括但不限于项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理、风险处置等。具体适用范围包括但不限于以下场景：

（一）通过股权投资、债权投资、风险补偿等方式参与科技金融项目的投资行为；

（二）对初创企业、成长型企业等科技型企业的投资管理活动；

（三）与科技金融相关的衍生品交易、资产证券化等创新业务。

第三条本制度涉及以下核心术语，其定义如下：

（一）“科技金融风险投资专项管理”是指公司为防范和化解风险投资业务中的信用风险、市场风险、操作风险、法律合规风险等，建立的全流程、系统化风险防控体系。该体系包括风险识别、评估、预警、应对、处置、考核等环节，旨在实现风险的可控、在控。

（二）“专项风险”是指在公司科技金融风险投资业务中，因市场变化、管理缺陷、操作失误、外部环境等因素可能导致的损失或潜在损失。专项风险包括但不限于投资失败风险、流动性风险、信息泄露风险、政策变动风险等。