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合规风险管理师考试试卷及答案

一、填空题（每题1分，共10分）

1.合规风险是指金融机构及其工作人员违反______、监管规定、行业自律准则、内部制度等导致损失的风险。

2.合规管理的核心目标是______。

3.合规管理体系的首要要素是______。

4.我国银行业合规监管的主要机构是______。

5.合规风险评估应遵循______、全面性、独立性、审慎性原则。

6.合规政策需经______批准后发布。

7.合规检查分为常规检查和______两类。

8.违反反洗钱规定可能面临______、责令整改、吊销许可证等处罚。

9.合规管理部门需协助制定______、识别合规风险。

10.合规风险报告应遵循______、准确、及时、完整原则。

二、单项选择题（每题2分，共20分）

1.以下不属于合规风险的是？

A.违反反洗钱被处罚

B.员工操作失误致客户损失

C.未披露重大信息被监管通报

D.违反行业公约被批评

答案：B

2.合规管理体系的核心要素是？

A.合规政策

B.合规部门

C.合规培训

D.风险评估

答案：A

3.《商业银行合规风险管理指引》发布于哪一年？

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

答案：B

4.合规检查流程第一步是？

A.制定方案

B.现场检查

C.撰写报告

D.整改跟踪

答案：A

5.以下属于合规部门独立性要求的是？

A.向总经理汇报

B.与业务