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证券合规考试题库及答案

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：__________

试标题是:“证券合规考试题库及答案”

一、选择题

1.证券公司从事证券自营业务时，以下哪项行为是不合规的？

A.在授权范围内进行交易

B.遵守风险管理制度

C.利用内幕信息进行交易

D.定期进行合规审查

2.投资者通过证券公司进行融资融券交易时，必须满足以下哪个条件？

A.年龄在18岁以上

B.具有一定的投资经验

C.账户资产不低于50万元

D.通过证券公司的风险评估测试

3.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项资料是不需要的？

A.投资者的身份证明

B.投资者的收入证明

C.信用账户申请表

D.证券公司风险揭示书

4.证券公司进行客户适当性管理时，以下哪项做法是不合规的？

A.对客户进行风险承受能力评估

B.根据客户风险等级推荐合适的产品

C.允许客户超出自身风险承受能力进行交易

D.定期对客户进行适当性匹配审查

5.证券公司进行信息披露时，以下哪项信息是不需要披露的？

A.公司财务状况

B.公司重大诉讼

C.公司高级管理人员变动

D.公司员工的个人信息

6.证券公司进行内幕信息管理时，以下哪项行为是不合规的？

A.建立内幕信息知情人登记制度

B.对内幕信息进行保密

C.允许内幕信息知情人提前卖出证券

D.