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金融行业投行部专员投行路演工作手册

第1章项目全生命周期管理与尽职调查

1.1项目立项与尽职调查流程规范

项目立项是尽职调查的起点，核心依据是董事会决议及初步尽调发现的“红旗标志”，需明确项目范围、资金用途及预期回报，并启动内部立项审批流程，确保项目符合公司战略方向。尽职调查流程规范化要求建立标准化的“问题清单”机制，将立项阶段识别出的风险（如估值逻辑冲突、抵押物瑕疵）在尽调初期进行标记，防止风险在后续阶段被遗漏或放大。

在立项阶段即需明确“尽职调查边界”，界定客户、标的资产及合作方的核心利益，避免陷入无休止的谈判泥潭，确保尽调工作聚焦于可验证的财务与法律事实。流程规范中必须包