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2026年证券分析师胜任能力考试《证券监管与法律》试卷.doc

2026年证券分析师胜任能力考试《证券监管与法律》试卷.doc

    2026年证券分析师胜任能力考试《证券监管与法律》试卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.下列哪项不属于《证券法》的调整范围？

    A.证券发行与交易

    B.证券投资咨询

    C.证券公司内部控制制度

    D.商品期货交易

    2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构需要满足的条件不包括：

    A.具有符合规定的资本金

    B.具有完善的内部控制制度

    C.董事会成员中至少有1/3为专业人士

    D.最近两年内未因违法违规行为被处罚

    3.下列哪项行为不属于内幕交

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