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证券从业人员行为规范手册

第一章总则

第一节本规范的制定依据

第二节从业人员行为准则

第三节适用范围

第四节保密义务

第五节专业责任

第二章专业胜任能力

第一节专业培训与继续教育

第二节专业能力评估与考核

第三节专业信息获取与使用

第四节专业判断与决策

第三章诚信与廉洁

第一节诚实守信原则

第二节信息披露义务

第三节勤勉尽责要求

第四节严禁利益冲突行为

第四章业务操作规范

第一节证券交易操作规范

第二节证券研究与分析规范

第三节信息披露与报告规范

第四节客户管理与服务规范

第五章证券经纪业务规范

第一节委托代理与客户管理

第二节交易执行与风险控制

第三节交易信息保密与报送

第四节业务合规与风险防范

第六章证券投资顾问业务规范

第一节顾问服务内容与要求

第二节顾问信息保密与使用

第三节顾问服务廉洁性要求

第四节顾问服务合规与监管

第七章证券承销与财务顾问业务规范

第一节承销业务规范

第二节财务顾问业务规范

第三节信息披露与合规要求

第四节业务廉洁与风险控制

第八章附则

第一节本规范的解释权

第二节适用时间与生效日期

第三节与相关法规的衔接

第1章总则