基金从业考试 基金私募第二套.docxVIP

LC基金私募第二套

第1题

某有限责任公司型基金有50名股东，其中一名股东拟对外转让股权，下述可以接受转让的对象是（）。

?A.两名自然人

?B.未备案的一家合伙企业

?C.未备案的一只信托（契约）型基金

?D.一家保险公司

第2题

某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。

?A.基金托管人有重大负面新闻

?B.基金投资的某一项目公司发生亏损

?C.基金管理人变更

?D.基金净值发生变化

第3题

关于股权投资基金募集，以下表述错误的是（）。

?A.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

?B.在我国，股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式

?C.基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

?D.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者

第4题

关于上市公司股份协议转让方式，以下表述错误的是（）。

?A.协议转让中单个受让方的受让比例最低限额高于大宗交易的受让比例最低限额

?B.协议转让方式不能用于非流通股股份的转让

?C.买卖各方需根据事先达成的转让协议，向股份上市所在证券交易所和登记机构申请办理股份转让过户

?D.根据转让情形的不同，协议转让可以分为协议收购、对价偿还、股份回