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2025年证券从业《投资顾问业务》模拟

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。

A.利润最大化原则

B.客户利益优先原则

C.公平竞争原则

D.自我发展原则

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得与（）利益相冲突。

A.所任职的证券公司

B.客户

C.第三方合作机构

D.以上都是

3.了解客户是证券投资顾问服务流程的起始环节，其主要目的是（）。

A.评估客户投资风险

B.推荐合适的产品

C.签订服务协议

D.制定投资策略

4.下列关于客户风险承受能力评估的说法，正确的是（）。

A.评估结果仅用于内部管理，无需告知客户

B.评估结果应定期重新评估，一般每年至少一次

C.评估方法只需采用定量方法即可

D.评估结果与客户身份信息无关

5.证券投资顾问服务协议应由（）与客户协商签订。

A.证券公司合规部门

B.证券公司法定代表人