基金从业考试 2021年3月基金从业《法律法规、职业道德与业务规范》真题（考生回忆版）.pdfVIP

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2021年年3月月基基金金从从业业考考试试《《基基金金法法律律法法规规》》真真题题（（考考生生回回忆忆版版））

第第1题题单单选选题题（（每每题题1分分，，共共98题题，，共共98分分））下下列列每每小小题题的的四四个个选选项项中中，，只只有有一一项项是是最最符符

合合题题意意的的正正确确答答案案，，多多选选、、错错选选或或不不选选均均不不得得分分。。

1、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金理公司执业注册后执业

Ⅱ基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

Ⅲ基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时

Ⅳ基金理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、以下选项中，不符合基金理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A、公司综合理部对广告供应商白名单进行审查

B、公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C、公司风险理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D、公司