金融行业投资银行部分析师IPO项目归档目录手册（执行版）.docx

金融行业投资银行部分析师IPO项目归档目录手册（执行版）

第1章IPO项目立项与尽职调查

1.1项目筛选与可行性初评

分析师需首先利用行业数据库与内部历史案例库，建立IPO项目筛选的“六维评估矩阵”，从业务规模、盈利模式、行业壁垒、管理层稳定性、财务合规性及战略协同性六个维度对候选项目进行打分排序，剔除明显不具备IPO潜质的标的。在初评阶段，重点识别目标企业的“红黄灯”信号，例如：若企业连续三年净利润为负且无明确扭亏计划，或核心技术人员流失率超过30%，则直接标记为不可行项，防止后续资源浪费。

需结合宏观经济周期与企业所处细分市场的景气度，判断企业上市时机是否成熟，例