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证券发行与承销操作手册

第1章证券发行与承销概述

1.1证券发行与承销的基本概念

1.2证券发行与承销的主要流程

1.3证券发行与承销的法律依据

1.4证券发行与承销的监管要求

第2章证券发行准备与申报

2.1证券发行方案的制定与审核

2.2证券发行的申报与备案

2.3证券发行的定价机制

2.4证券发行的信息披露要求

第3章证券发行过程与交易安排

3.1证券发行的组织与实施

3.2证券发行的定价与配售

3.3证券发行的交易安排与结算

3.4证券发行的后续管理与风险控制

第4章证券承销业务操作规范

4.1证券承销的业务流程与责任划分

4.2证券承销的财务与会计处理

4.3证券承销的审计与合规要求

4.4证券承销的项目管理与风险控制

第5章证券发行与承销的合规管理

5.1证券发行与承销的合规要求

5.2证券发行与承销的内控机制

5.3证券发行与承销的审计与监督

5.4证券发行与承销的争议处理机制

第6章证券发行与承销的市场行为规范

6.1证券发行与承销的市场行为准则

6.2证券发行与承销的市场秩序维护

6.3证券发行与承销的市场透明度要求

6.4证券发行与承销的市场参与者行为规范

第7章证券发行与承销的信息