基金从业考试 基金法律法规第三套解析.pdfVIP

LC基金法律法规第三套解析

第题

1

基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（）。

A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责

C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

正确答案：B

名师解析：

本题考查监察稽核控制。

A选项正确，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，并定期或不定期向全体董事报送

工作报告。

B选项错误，公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作，公司应

保证监察稽核部门的独立性和权威性。

C选项正确，根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，

调阅公司相关档案。

D选项正确，基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和

公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。

故本题选选项。

B

第题

2

某基金管理公司募集并成立一只QDII房地产基金。根据现行法规，该基金禁止投资于（）。

A.房地产上市公司股票

B.住房按揭支持证券

C.房地产抵押按揭

D.房地产信托凭证

正确答案：C

名师解析：