基金从业考试 基金法律法规第五套解析 (2).pdfVIP

LC基金法律法规第五套解析

第题

1

关于基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配，以下表述正确的是（）。

Ⅰ、在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验

Ⅱ、基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配

Ⅲ、不能推荐投资人认购或申购风险超越投资人风险承受能力的基金产品

Ⅳ、型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

C5

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C

名师解析：

本题考查投资者与基金产品的风险匹配。

基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管

理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均表述正确。

故本题选选项。

C

第题

2

基金管理人为确保会计核算系统的正常运转，所采取会计控制措施应当包括（）。

Ⅰ、建立凭证制度

Ⅱ、建立复核制度

Ⅲ、建立成本控制及业绩考核制度

Ⅳ、建立会计档案保管和财务交接制度

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

名师解析：

本题考查会计系统控制。

基金