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2026年证券从业资格模拟试卷三十八

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应遵循“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”原则。

D.内部控制制度的执行应由公司董事会直接负责，无需管理层参与。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为违反了《证券公司监督管理条例》的规定？（）

A.设立专门的投资管理部门，负责资产管理的投资决策。

B.向客户承诺保本保息，以吸引更多投资者。

C.建立健全的风险评估体系，定期对投资组合进行风险评估。

D.严格按照监管要求，进行风险揭示和投资者适当性管理。

3.下列关于证券市场指数的表述，正确的是（）。

A.证券市场指数的编制应仅考虑上市公司的市值大小。

B.证券市场指数的编制应综合考虑上市公司的规模、流动性、行业代表性等因素。

C.证券市场指数的编制结果会直接影响个别股票的交易价格。

D.证券市场指数的编制过程由交易所独立完成，无需监管机构审批。