2026年证券分析师胜任能力考试《证券市场业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券市场业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资决策机构应当由（）组成。

A.董事会

B.独立董事

C.总经理办公会

D.投资决策委员会

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，其保证金比例不得低于（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

3.证券公司开展资产管理业务时，其客户资产应当与自有资产严格分离，这一原则体现的是（）。

A.风险隔离原则

B.公开透明原则

C.客户利益优先原则

D.合规经营原则

4.证券公司从事证券承销与保荐业务时，其保荐代表人应当具备（）年以上证券从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.证券公司从事证券投资咨询业务时，其从业人员应当遵守（）的规定，不得从事损害客户利益的行为。

A.《证券法》

B.《证券投资咨询业务管理办法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《期货交易管理条例》

6.证券公司从事证券资产管理业务时，其投资管理人应当具备（）的资质。

A.中国证监会颁发的证券投资咨询业务资格

B.