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2026年证券发行与承销业务模拟卷.doc

2026年证券发行与承销业务模拟卷.doc

    2026年证券发行与承销业务模拟卷

    姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

    一、单选题（总共10题，每题2分）

    1.证券发行与承销业务中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

    A.对发行人的财务状况进行评估

    B.组织投资者进行路演推介

    C.负责证券的上市交易

    D.管理发行过程中的风险控制

    2.在证券发行过程中，以下哪种方式不属于承销方式？

    A.代销

    B.包销

    C.代购代销

    D.自销

    3.发行人申请首次公开发行股票时，需满足的财务指标不包括以下哪一项？

    A.最近三个会计年度净利润均为正数

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