（2026版）综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案课件.pptxVIP

2026版《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》

证监发〔2026〕28号

目录

02

整治对象范围

01

背景与总体要求

03

主要整治措施

04

实施方案主要任务

05

具体整治要求

06

实施计划与预期效果

背景与总体要求

01

非法跨境活动危害与背景

扰乱金融市场秩序

境外机构未经批准在境内招揽客户并提供跨境证券期货基金服务，规避国内监管，破坏金融市场公平竞争环境，增加系统性金融风险。

外汇管理漏洞

此类活动常伴随违规资金跨境流动，削弱外汇管制效力，可能成为洗钱、逃税等违法行为的通道。

侵害投资者权益

非法跨境经营活动缺乏有效监管，投资者可能面临资金安全无保障、信息不透明、纠纷解决困难等问题，合法权益易受损害。

整治目标与核心原则

设置2年过渡期，允许存量投资者单向卖出及转出资金，避免“一刀切”引发市场动荡，实现风险有序出清。

通过禁止境外机构在境内开展营销招揽、开户交易等全链条服务，从源头切断非法跨境经营活动。

覆盖境外机构、境内协助主体、非法中介及互联网平台，形成“主体-行为-渠道”立体化整治网络。

严格依据证券法、外汇管理条例等法律法规，同步打击违反反洗钱、网络安全等配套规定的行为。

坚决取缔增量业务

稳妥清理存量业务

全链条协同治理

法治化规范化

保障体系全面支撑

制度、资源、数据等六大措施形成闭环，为协作机制提供坚实基础。

跨部门层级分工明确

一级至四级