2025年金融业合规部合规专员内幕交易防范手册.docx

2025年金融业合规部合规专员内幕交易防范手册

第1章法律法规与监管要求

1.1核心法律法规体系解读

根据《中华人民共和国证券法》第七十八条规定，证券交易内幕信息的知情人包括发行人及其董事、监事、高级管理人员，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，以及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。任何知情人不得利用内幕信息买卖证券，违者将面临巨额罚款、没收违法所得及终身禁入市场。依据《证券法》第五十四条，内幕信息知情人若违反规定买卖证券，由国务院证券监督管理机构责令依法处理其持有的证券，没收非法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；情节特别严重的，可以