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平安合规试题及详细答案

一、单项选择题（共15题，每题4分，共计60分）

1.以下哪项不属于平安合规工作的核心目标？（）

A.防范经营风险B.保障客户合法权益C.追求利益最大化D.维护公司品牌声誉

2.员工在开展业务过程中，若发现客户提供的资料存在虚假信息，正确的做法是（）

A.为促成业务，假装未发现，继续办理B.立即停止相关业务办理，并向直属领导汇报

C.私下提醒客户更换资料，不向上级反馈D.视情况而定，若影响不大可正常办理

3.关于客户信息保护，以下说法错误的是（）

A.不得私自收集、留存客户未授权的个人信息B.可将客户信息分享给合作单位用于业务推广

C.离职时需交还所有客户相关资料，不得私自带走D.妥善保管客户信息，防止泄露、篡改

4.员工若违反公司合规制度，情节较轻的，公司最可能采取的处理方式是（）

A.解除劳动合同B.通报批评、经济处罚C.移交司法机关D.记过并降职

5.以下哪种行为属于违规操作？（）

A.严格按照业务流程办理客户业务B.如实记录业务办理过程和客户反馈

C.为客户提供超出公司授权范围的承诺D.主动向客户讲解合规相关注意事项

6.公司合规管理部门的主要职责不包括（）

A.制定合规管理制度和流程B.开展合规培训和宣传