202年证券从业资格证券发行与承销法规含解析.docxVIP

202年证券从业资格证券发行与承销法规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.根据《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司，公司股本总额不低于人民币（）万元。

A.3000

B.5000

C.1

D.10

2.下列关于发行人主体资格的表述中，正确的是（）。

A.外商投资的股份有限公司不得发行A股股票。

B.股份有限公司发行股票前必须经过资产评估。

C.股份有限公司发行股票前必须经过审计。

D.国有独资公司不能作为发行人发行股票。

3.发行人申请首次公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的保荐机构履行保荐职责，保荐机构应当在发行人提交发行申请文件后（）日内完成尽职调查工作，并出具发行保荐工作报告。

A.30

B.40

C.50

D.60

4.下列关于保荐机构职责的表述中，不正确的是（）。

A.对发行人的信息披露文件进行核查。

B.监督发行人符合法律法规及上市规则的规定。

C.保障发